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Compliance Specialist – Controls & Operations (m/w/d)

Permanent employee, Full-time · München, Warsaw
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Your role

As a Compliance Specialist, you will be a central part of our Compliance team, taking responsibility for key operational tasks. Your focus will be on conducting risk analyses, Risk & Control Self-Assessments (RCSAs), and third-party vendor screenings. You will ensure that our daily operations comply with regulatory requirements and work on the front line of risk prevention.

At the same time, you will play a crucial role in the future of our compliance function: you will actively contribute to the development of our "intelligent control automation system", an innovative platform for the automated monitoring of our Internal Control System (ICS). If you want to build the bridge between classic banking compliance and modern technology in a dynamic environment, you are the perfect fit for us.

Your mission and responsibilities

  • Conduct daily risk analyses, Risk & Control Self-Assessments (RCSAs), and compliance due diligence checks on third-party providers (Vendor Screenings).

  • Collaborate on maintaining and enhancing control matrices for the 1st and 2nd Lines of Defense in accordance with MaRisk, WpIG, KWG, MiCAR and other relevant regulations.

  • Perform tests of effectiveness and ensure the complete documentation of all controls.

  • Actively participate in the development of our intelligent control automation system in close collaboration with the tech and product teams.

  • Support the monitoring of new BaFin circulars and EU regulations (e.g., MiCA, DORA) and assist in analyzing their impact on our business model.

  • Investigate irregularities and suspicious cases, escalating them to management as needed.

  • Prepare for and support external audits (e.g., by BaFin, financial auditors).

Your qualifications and experience

  • 2-3 years of relevant professional experience in compliance, risk management, or auditing within a bank, financial services provider, or a consulting firm with a focus on the financial sector.

  • You have a solid understanding of Internal Control Systems (ICS) and their practical application in a banking environment.

  • You are familiar with relevant regulations such as MaRisk, KWG, WpIG, or WpHG. Experience with DORA or MiCA is a plus.

  • You possess a strong process-oriented mindset, a proactive "hands-on" mentality, and a structured way of working.

  • You are a team player who communicates clearly and precisely and enjoys working at the interface between different departments.

Location
Munich or Warsaw
Why us?
We offer:

  • A competitive salary and performance-based incentives.

  • A hybrid work model which allows a flexible split between working on-site (approx. 60%) and remote work (approx. 40%)

  • The opportunity to work in a highly innovative FinTech environment and actively shape the future of finance.

  • Professional growth and development opportunities.

  • A collaborative and dynamic work environment with flat hierarchies and an open company culture.


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Are you passionate about FinTech, blockchain, and the challenges of modern regulation? Then join our team and help shape the future of finance.
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About us

Tradevest is a leading FinTech company offering an innovative platform for securities and cryptocurrency trading, specifically tailored for institutional clients. With our cutting-edge development hub located in Warsaw, Tradevest Technologies Warsaw, we drive the technical innovation behind our products. Additionally, through our brand WAWEX, we operate a state-of-the-art cryptocurrency exchange in Warsaw, providing a seamless and secure trading experience. Our mission is to empower institutional traders with advanced tools and technologies that redefine the trading landscape.

WAWEX is a cutting-edge fintech platform at the forefront of the digital finance revolution. Empowering financial institutions, brokers, and banks, WAWEX delivers seamless access to over 75 cryptocurrencies, combining state-of-the-art security with unparalleled market depth. Through innovative tokenization and real-time market insights, WAWEX is shaping the future of trading. With robust API integrations and 24/7 availability, this dynamic platform is designed for institutions ready to embrace the fast-paced world of digital assets and unlock limitless opportunities in global finance.

Deine Position

Als Compliance Specialist bist du ein zentraler Teil unseres Compliance-Teams und übernimmst die Verantwortung für wichtige operative Aufgaben. Dein Fokus liegt auf der Durchführung von Risikoanalysen, Risk & Control Self-Assessments (RCSAs) und der Überprüfung von Drittanbietern (Vendor Screenings). Du stellst sicher, dass unsere täglichen Abläufe den regulatorischen Anforderungen entsprechen und arbeitest an der Frontlinie der Risikoprävention mit.

Gleichzeitig spielst du eine wichtige Rolle in der Zukunft unserer Compliance: Du wirkst aktiv an der Weiterentwicklung unseres "intelligent control automation system" mit, einer innovativen Plattform zur automatisierten Überwachung unseres Internen Kontrollsystems (IKS). Wenn du in einem dynamischen Umfeld die Brücke zwischen klassischer Banken-Compliance und moderner Technologie schlagen willst, bist du bei uns genau richtig.

Deine Aufgaben und Verantwortlichkeiten

  • Durchführung von täglichen Risikoanalysen, Risk & Control Self-Assessments (RCSAs) sowie Compliance-Due-Diligence-Prüfungen von Drittanbietern (Vendor Screenings).

  • Mitarbeit bei der Pflege und Weiterentwicklung von Kontrollmatrizen für die 1st und 2nd Line of Defense gemäß MaRisk, WpIG, KWG, MiCAR und weiteren relevanten Vorschriften.

  • Durchführung von Wirksamkeitstests und Sicherstellung der lückenlosen Dokumentation der Kontrollen.

  • Aktive Beteiligung an der Weiterentwicklung unseres intelligenten Systems zur Automatisierung von Kontrollen in enger Zusammenarbeit mit den Tech- und Produktteams.

  • Unterstützung bei der Beobachtung neuer BaFin-Rundschreiben und EU-Verordnungen (z.B. MiCA, DORA) und bei der Analyse der Auswirkungen auf unser Geschäftsmodell.

  • Untersuchung von Auffälligkeiten und Verdachtsfällen sowie deren Eskalation an das Management.

  • Vorbereitung und Unterstützung bei externen Prüfungen (z.B. durch BaFin, Wirtschaftsprüfer)

Deine Qualifikationen und Erfahrungen

  • 2-3 Jahre relevante Berufserfahrung im Bereich Compliance, Risk Management oder im Prüfungswesen einer Bank, eines Finanzdienstleisters oder einer Unternehmensberatung mit Fokus auf den Finanzsektor.

  • Du hast ein gutes Verständnis für Interne Kontrollsysteme (IKS) und deren praktische Anwendung im Bankenumfeld.

  • Du bringst Kenntnisse in relevanten Vorschriften wie MaRisk, KWG, WpIG oder WpHG mit. Erste Erfahrungen mit DORA oder MiCA sind ein Plus.

  • Ausgeprägte Prozess-Denke, eine proaktive "Hands-on-Mentalität" und eine strukturierte Arbeitsweise.

  • Du bist ein Teamplayer, kommunizierst klar und präzise und arbeitest gerne an der Schnittstelle zu verschiedenen Abteilungen.

Location
München oder Warschau
Warum wir?

Wir bieten dir:

  • Ein wettbewerbsfähiges Gehalt 

  • Ein hybrides Arbeitsmodell mit flexibler Aufteilung zwischen Büro (ca. 60 %) und mobilem Arbeiten (ca. 40 %)

  • Die Möglichkeit, in einem hochinnovativen FinTech-Umfeld zu arbeiten und die Zukunft des Finanzwesens aktiv mitzugestalten

  • Berufliches Wachstum und Entwicklungsmöglichkeiten

  • Ein kollaboratives und dynamisches Arbeitsumfeld mit flachen Hierarchien und einer offenen Unternehmenskultur

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Begeisterst du dich für FinTech, Blockchain und die Herausforderungen moderner Regulierung? Dann werde Teil unseres Teams und gestalte die Zukunft des Finanzwesens mit.
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Über uns

Tradevest ist ein führendes FinTech-Unternehmen, das eine innovative Plattform für den Handel mit Wertpapieren, Kryptowährungen und tokenisierten Vermögenswerten anbietet, speziell für institutionelle Kunden. In unserem hochmodernen Technologiezentrum in Warschau, Tradevest Technologies Warsaw, bringen wir unsere Produktentwicklungen auf die Straße. Darüber hinaus betreiben wir über unsere Marke WAWEX eine hochmoderne Krypto Börse in Warschau, die institutionellen Anlegern 24/7 die besten Preise auf dem Markt sichert. Unser Anspruch ist es, institutionellen Kunden modernste Tools und Technologien zu bieten, die den Handel revolutionieren und neue Maßstäbe in der Finanzbranche setzen wird.

WAWEX ist eine hochmoderne Fintech-Plattform, die an der Spitze der digitalen Finanzrevolution steht. WAWEX bietet Finanzinstituten, Brokern und Banken einen nahtlosen Zugang zu über 75 Kryptowährungen und kombiniert modernste Sicherheit mit einer beispiellosen Markttiefe. Durch Tokenisierung und Echtzeit-Market Insights gestaltet WAWEX die Zukunft des Handels neu. Mit robusten API-Integrationen und 24/7-Verfügbarkeit ist diese dynamische Plattform für Unternehmen konzipiert, die in einer schnelllebigen Welt die grenzenlosen Möglichkeiten der digitalen Anlageformen nutzen wollen.

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